安徽證監(jiān)局近日發(fā)布一則行政處罰決定書，公布了時任國元證券亳州魏武大道營業(yè)部總經理的汝某借賬戶炒股的違規(guī)行為，并對其處以8萬元罰款。

成交額上億元虧損近14萬元

處罰決定書顯示，2004年汝某取得證券從業(yè)資格，2009年6月18日至調查日一直擔任國元證券亳州營業(yè)部總經理，屬于證券從業(yè)人員。

2006年5月28日至2019年6月11日期間，汝某借用“張某”普通賬戶、信用賬戶從事股票交易，累計買入365.35萬股，買入金額4941.86萬元，累計賣出366.35萬股，賣出金額4937.8萬元。也就是說，這13年間，其累計交易額近1億元。

比較尷尬的是，多年炒股經歷并沒有讓汝某有所收益。經計算，他的賬戶資金反而虧損13.75萬元。

證券業(yè)協(xié)會信息顯示，汝某自2004年1月29日登記入職國元證券，自執(zhí)業(yè)起一直任職于國元證券。

安徽證監(jiān)局認為，汝某作為證券從業(yè)人員，在任職期間應遵守證券法有關證券公司從業(yè)人員不得直接或者以化名、借他人名義持有、買賣股票的規(guī)定，其長期買賣股票的行為違反原證券法第四十三條的規(guī)定，構成證券公司從業(yè)人員違法買賣股票。

雖然這位營業(yè)部老總已經在股市里虧了錢，但違法也要付出代價。安徽證監(jiān)局最終對他處以8萬元罰款。

多名證券從業(yè)人員炒股被罰

“證券從業(yè)人員不得炒股”是一條鐵律，但是總有人以身試法。

據不完全統(tǒng)計，今年以來，已有申萬宏源、華鑫證券、國信證券、海通證券等多家券商分支機構的員工因違法買賣股票接到罰單，罰沒金額最高達300萬元。

從案情看，多數為借用親屬、朋友等的賬戶進行交易，且累計買賣金額巨大，少則數百萬元，多則數千萬元，但從結果來看，少有盈利，能賺大錢的少之又少。

如山東證監(jiān)局披露的，華鑫證券營業(yè)部從業(yè)僅兩年員工陸某違規(guī)炒股近一年，先后投入本金2018萬元，合計賣出2274萬元，賺了33.43萬元。以收益率計算約為1.66%，最終沒收盈利并被處罰30余萬元。

此外，從罰單內容看，營業(yè)部分支機構成為員工違規(guī)炒股的“高發(fā)區(qū)”。

對此，滬上一家頭部券商經紀業(yè)務相關人士表示，營業(yè)部負責人掌握著最直接的資源，但受到的合規(guī)監(jiān)管卻相對較弱，總部很難進行現(xiàn)場監(jiān)管，因而成為券商合規(guī)管理的一個風險點。

對證券從業(yè)人員違規(guī)炒股的行為，監(jiān)管一向明令禁止并嚴厲打擊。

今年3月1日正式施行的新證券法再次明確，證券從業(yè)人員直接或者化名、借他人名義持有、買賣股票或者其他具有股權性質的證券的，責令依法處理非法持有的股票、其他具有股權性質的證券，沒收違法所得，并處以買賣證券等值以下的罰款。

（文章來源：上海證券報）